2月27日 ，上海證監(jiān)局一口氣披露4張投顧公司罰單 。
上海九方云、益學智迅被采取責令改正監(jiān)管措施 ，益盟股份被采取出具警示函措施，黃飛因在益盟股份任職期間違規(guī) ，也被出具警示函 。
罰單顯示 ，益學智迅在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為，一是個別未在中證協(xié)登記為證券投資顧問的員工向投資者提供投資建議 ，二是個別投資顧問業(yè)務管理制度 、合規(guī)管理和風險控制機制不夠健全 ，三是部分營銷宣傳內容存在誤導性表述，四是個別營銷宣傳內容未有效保存。
益盟股份在開展證券投資顧問業(yè)務過程中 ，未能及時發(fā)現(xiàn)員工的違規(guī)行為并處理 ，反映出公司合規(guī)管理和風險控制機制存在不足 。
黃飛在益盟股份任職期間，在從事投顧服務過程中 ，存在未在中證協(xié)注冊登記為證券投資顧問但向投資者提供投資建議的行為 。
上海九方云在開展證券投資顧問業(yè)務過程中 ，存在兩項違規(guī)行為：一是個別未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的員工向投資者提供投資建議；二是部分營銷宣傳內容存在誤導性表述。
易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，截至2月27日 ，今年以來 ，監(jiān)管披露23張投顧違規(guī)罰單，波及15家投資咨詢機構 ，有3張罰單的是和信投顧 、珞珈投資 ，有2張罰單的是益盟股份、啟富投顧 、約牛證券咨詢。
有1張罰單的是上海九方云 、益學智迅、上海證券通、頂點財經 、江蘇百瑞贏 、杭州高能云、慧研智投 、錢坤云科技 、中方信富、愛贏投顧 。
今年投資咨詢機構的違規(guī)行為呈現(xiàn)多樣化，包括不當營銷宣傳，違規(guī)承諾收益 ，內控管理機制不健全 ，業(yè)務人員不適格，風險管控不健全 ，投資者適當性管理不規(guī)范 ，咨詢服務未注明出處，未按規(guī)定實行留痕管理等 。
針對這些違規(guī)行為 ，《證券 、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》《關于加強對利用“薦股軟件 ”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》均有明確約束。
